对于“十五五”期间的证券行业重点任务盈为国际，监管作出最新部署。
12月6日，中国证券业协会第八次会员大会在京召开，证监会主席吴清发表致辞，围绕“十五五”时期证券行业的使命责任、如何打造一流投资银行和投资机构等，提出9条要求。
对于市场表现，吴清表示，今年以来，A股市场总体稳健活跃，总市值超过100万亿元，实现了量的合理增长和质的有效提升。他表示，证券机构是资本市场上连接投融资各方最重要的桥梁纽带，对于市场功能发挥和生态完善至关重要。
对于“十五五”时期的证券行业责任，吴清提出要强化四大使命担当。同时，对于一流投行和投资机构建设，他提出五方面希望。
“十五五”时期强化四大使命责任
吴清指出，证券行业作为直接融资的主要“服务商”、资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”，发展空间广阔、大有可为，必须主动呼应时代召唤，自觉担负使命责任。
在“十五五”时期，行业有四大使命责任：第一，要在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当。证券公司连接资本市场和实体企业，拥有扎实完备的研究体系、专业化的价值评估和风险定价能力，具备得天独厚的产业近距离优势，在发掘企业创新潜力、匹配投融资发展需要、支持产业并购整合等方面发挥着不可替代的关键作用。
第二，要在更好服务投资者、助力居民资产优化配置方面强化使命担当。证券公司和行业投资机构在权益投资、价格发现、风险管理等方面专业优势明显，要顺应时代发展需要，主动对接不同风险偏好、不同规模、不同期限的多元化理财需求，提供更加丰富、更加精准、更有利于长期投资、价值投资的产品服务，与投资者共进共赢，共同参与并共享经济和资本市场发展成果。
第三，要在加快建设金融强国方面强化使命担当。强大的金融机构是金融强国的关键要素，不仅包括强大的商业银行，也要有国际一流的投资银行。
“一流不仅是规模大，还要专业强、服务优盈为国际，在全球资本流动配置和资产定价中有话语权，能够汇聚培养全球顶尖金融人才，在国际金融治理和标准规则制定中有引领和带动力。”吴清说。
第四，要在促进高水平制度型开放方面强化使命担当。吴清表示：“无论是‘中国投资’还是‘投资中国’，都需要一批熟悉中国国情市情、精通国际市场规则、能够高效动员全球资源的专业服务机构，这方面，我们的行业机构责无旁贷。”
五方面打造一流投资银行和投资机构
吴清指出，“十五五”是乘势而上，全面深化资本市场改革、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期。对于一流投行和投资机构建设，他提出五方面希望。
一是行业功能发挥要迈上新台阶。“这几年行业一个大的变化，就是从简单追求规模利润扩张，加快转向功能优先。要继续巩固这一良好势头，坚决摒弃简单拼规模、比增速、争排名，切实把重心聚焦到高质量发展上来。”吴清说。
具体要求上，对于服务企业，他提出，证券行业要深入研判科技创新和产业创新融合趋势，敏锐洞察、及时响应企业对金融服务需求变化，积极参与科创板、创业板等重大改革，不断提升产品服务的精准性、适配性。
对于投资者保护，他说，行业要自觉承担保护投资者合法权益和促进稳市兴市的社会责任。时刻牢记个人投资者占绝大多数这个最大市情。
对于行业研究，他表示，要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长，讲好中国“股市叙事”，营造积极舆论环境。
二是专业服务能力要展现新提升。吴清表示，券商要切实扛起“看门人”责任。恪守诚实守信、勤勉尽责、独立客观等原则，夯实投行内控“三道防线”，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型，强化业务协同，提升IPO、并购重组服务的专业性和影响力。
业务方面盈为国际，他提到，要注重加强承销保荐和定价能力建设，促进一二级市场协调平稳发展。要提升财富管理服务能力。推动经纪业务、投顾业务和综合财富管理的转型发展。
对于国际化，他说，要坚持高水平“走出去”和高质量“引进来”，有条件的机构要稳步推进国际化和“一带一路”沿线布局，提升高度专业化服务和垂直一体化管理能力，推动境内外协同发展。
“也希望外资券商充分发挥母公司专业能力和集团优势，推动跨境资源对接，引入更多国际先进经验和做法，更好融入中国资本市场发展大局。”吴清表示。
行业监管方面，吴清提到，证监会将和行业协会一道，畅通证券业创新试点工作机制，丰富监管沙盒等应用场景。同时，完善对金融创新活动的监测监管和风险应对机制，避免监管缺位导致创新风险失控。
三是差异化特色化发展要做到新突破。吴清说，行业要力争在“十五五”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构。
“需要强调的是，一流投行不是头部机构的专属、专利。”吴清说，中小机构也要把握优势、错位发展，在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源、深耕细作，努力打造“小而美”的精品投行、特色投行和特色服务商。
监管政策上，他提到，将着力强化分类监管、“扶优限劣”。对优质机构适当“松绑”，进一步优化风控指标，适度打开资本空间和杠杆限制，提升资本利用效率；对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。
四是加强合规管理和风险防控要取得新成效。吴清提到，我国证券行业经过综合治理后合规风控水平有了长足进步，但一些业务领域仍有风险“冒泡”。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性，提升不同类型投资者交易服务的公平性，维护好中小投资者合法权益。
他提到，要强化重点领域风险防范。对融资融券、场外衍生品、私募资管等需重点关注的业务，异地总部、子公司等需重点关注的机构，信用和流动性以及合规性等重点风险，必须“瞪大眼睛”，做到防范于未然。
五是行业文化建设要焕发新气象。吴清提到：“近几年，个别从业人员奢靡享乐、‘炫富’等事件，严重损害公司乃至行业形象，教训不可谓不深刻。”
他表示，行业机构必须坚持长期主义，把文化建设融入公司发展战略、规章制度、日常经营，并高度重视声誉管理，加快健全激励约束和人才培养体系等。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 文章作者
周楠
相关阅读
对优质机构适当松绑、对少数问题券商依法从严监管……吴清最新发声吴清指出，今年以来，A股市场总体活跃，实现了量的合理增长和质的有效提升。
390 昨天 16:43
管涛：未来五年权益类核心资产的配置方向主要有四类管涛认为，未来中国市场机遇来自经济转型升级
10 266 11-27 09:04
上证指数时隔十年再上4000点，成交额仍待放量｜市场观察10月28日上午10点15分，上证指数一度突破4000点后回落，买盘的涌入让指数在11点后再次站上4000点大关。 截至上午收盘，上证指数涨0.21%，报收4005点；沪深京三地成交1.36万亿元，相比27日上午缩量2165亿元。
250 10-28 12:32
创业板改革、外资准入、投资者保护......吴清金融街论坛发言重点来了畅通投融资循环
金融街论坛 8 411 10-27 18:29
A股进入百万亿新阶段，吴清部署四大着力点；美最高法院将考虑扩大总统解职独立机构官员的权力丨早报第一财经每日早间精选热点新闻盈为国际，点击「听新闻」，一键收听。
982 09-23 08:09 一财最热 点击关闭富灯网配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
